【风险提示】关注！中证协公布第三批网下打新黑名单上千名对象遭罚

近日，中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》，将在去年11月至12月52个IPO项目的新股网下申购过程中，违反相关规定的1013个股票配售对象列入“黑名单”。这也意味着，在未来6个月或1年的时间内，上述对象将被禁止参与新股网下申购。

值得注意的是，在中证协历年处罚记录中，类似此次单次发布超过千名配售对象遭罚的情形并不多见，今年2月、5月的两批网下打新黑名单，涉及配售对象分别为309个和514个。此次处罚超过了今年前两批黑名单数量的总和。

从配售对象分布上来看，最新的名单中，个人投资者最多，共有887人，占比88%；机构配售对象合计125个，包括券商、基金、私募、信托、保险、企业法人、财务公司等，私募占比1.28%，共13只产品上榜。

对于上述对象受罚原因，中证协表示，主要因为其在网下申购过程中，违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。按照以上规范，网下投资者如果出现使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计1至3次，协会将其列入黑名单6个月。而如若出现上述单种或多种情形累计4次以上的，协会将其列入黑名单12个月。

附表：首次公开发行股票配售对象黑名单

【又讯】

证监会：保持对操纵市场行为打击力度

近日，中国证监会通报了今年专项执法行动第二批案件查办进展，证监会新闻发言人高莉介绍，4月14日，证监会启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件，坚决打击恶性操纵市场行为。专项执法工作开展以来，稽查部门集中力量、周密组织、深入调查。目前，已有9起案件进入审理程序，相关工作取得积极进展。

高莉介绍，根据调查掌握的情况，这批案件涉及的操纵行为呈现出三方面特征：一是行为人纠集违法团伙，筹集巨量资金，使用大量账户轮番炒作“次新股”；二是上市公司实际控制人勾结私募机构涉嫌实施信息操纵；三是新三板公司实际控制人为达到特定目的而去操纵本公司股价。

高莉表示，近年来，操纵市场呈现新的违法特征：一是操纵主体“团伙化”，机构主体涉案增多；二是在传统资金优势、持仓优势基础上，滥用信息优势操纵股价问题突出；三是多种手法交织并用，短时间轮番炒作多只股票。

高莉强调，操纵市场行为误导和欺骗投资者，破坏定价功能，历来是证监会稽查执法的重点。下一步，证监会将继续以专项行动为抓手，持续保持对操纵市场行为的打击力度，抓紧推进第二批案件办理，对违法主体依法严肃处理。

(责任编辑：黄万东)

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